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  •    5年前 (2011-12-29)  基础概念 评论关闭  1545 
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    英国金融服务监管局(Financial Services Authority,简称FSA),官方网站:http://www.fsa.gov.uk

    概况

    英国金融服务监管局FSA

    金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会(Securities and Investments Board,简称SIB,该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向财政部负责。

    1998年6月完成第一阶段改革,银行监管职能由英格兰银行(BOE)转向FSA。

    2000年6月,英国皇室批准《2000年金融服务和市场法》,拟于2001年执行,届时证券和期货局(Securities and Futures Authority)、投资管理监管组织(Investment Management Regulatory Organisation)、个人投资局(Personal Investment Authority)以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责,将并入FSA。

    右图为FSA主席Adair, Lord Turner(特纳勋爵)

    宗旨

    对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。

    目标

    依据《2000年金融和市场服务法》,有四方面:

    1、维护英国金融市场及业界信心。

    2、促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

    3、确保业者有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。

    4、监督、防范和打击金融犯罪。

    实现目标的基本原则:

    1、重视成本与效益的经营观念。

    2、加速金融服务业的改革。

    3、重视金融管理及金融服务业国际化的本质,维护英国的竞争地位。

    4、在加之于公司的负担和限制,以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡;维持公司合理竞争的价值。

    职责范围

    负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。

    英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过FSA对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

      
     

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    关于
    财经博客齐白居博主,独创“三”字交易法则,擅长基本面分析和技术流派相结合的综合交易体系,操作风格以稳健为主。 金融专业科班出身,拥有超过7年的外汇、贵金属、原油等实盘操作经验,曾任职于多家金融公司研究各种交易系统,带领操盘资金达千万美元,擅长外汇、贵金属、原油的分析,在多家大型财经媒体开设专栏。目前也受上海交通大学合作单位聘为客座教授,任交大金融研修班的讲师之一,为投资市场的广大学员传道授业解惑。
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